10月31日，企业内控与反舞弊第七届行业论坛（CCACSHANGHAISUMMIT）在上海隆重举行。本届论坛由长宁区司法局指导，上海市犯罪学学会、华东政法大学、中国犯罪学学会企业犯罪防控专业委员会、上海星瀚律师事务所共同主办，是“上海市社会科学界联合会第十九届（2025）学会学术活动月”项目，由上海市浙江商会法律委员会、理购（上海）企业服务有限公司联合支持。
论坛汇聚全国各地四百余位参会嘉宾，涵盖互联网、高新科技、医药医疗大健康、制造业、消费品、贸易、零售、金融、文娱、体育、房产建工、能源等行业的企业负责人、实控人，以及内审、监察、法务、合规、风控等部门的负责人等。
长宁区副区长马士威同志莅临论坛现场致辞；中国犯罪学学会副会长、上海市犯罪学学会会长、华东政法大学教授应培礼同志代表主办方致欢迎辞。主论坛紧密围绕“AI时代下的企业内控与反舞弊”主题展开，三个分论坛的话题囊括“舞弊调查与处置工作中的AI应用”、“舞弊案件处置实务与典型案例交流”、“企业内控与反舞弊工作实战”等企业代表的核心关切。
未来已来
AI时代下的企业内控与反舞弊
上海星瀚律师事务所首席运营官宋佳作为论坛主持人，带领与会来宾回顾历年活动的高光时刻。她介绍道，论坛主题从电子数据的发展应用到反舞弊生态圈的构建，从内控合规工作的全球发展趋势到人工智能与反舞弊的结合，始终追求前沿、创新、专业、务实。诞生于论坛背景下的成果包括《中国企业员工舞弊犯罪大数据报告》、《企业员工舞弊案件司法实务指引》、“CCAC反舞弊与内控合规”小程序等，无论是对法律法规的解读，还是对典型案例的分析，又或是结合技术方法丰富内控反舞弊工作的处置路径等，都对各行各业产生正面影响和示范意义。
今年的论坛活动上，主办方上海星瀚律师事务所继续带来最新的理论成果和技术工具——星瀚高级合伙人、企业内控与反舞弊法律中心负责人汪银平律师与星瀚合伙人李凤翔律师共同发布《企业员工舞弊案件司法实务指引（民法篇、行政法篇）》，以及《中国企业员工舞弊类刑事指导判例汇编白皮书》。前者立足于企业在反舞弊实践中的多元化需求，旨在通过对民事索赔、行政举报等非刑事途径的系统梳理，结合法律法规、实务案例与专业研究，为反舞弊从业者提供刑民交叉、行民协同视角下的综合解决方案，助力企业实质化挽回损失并完善内控体系。后者以2024 年2月起上线的人民法院案例库案例、1999 年至今最高人民法院《刑事审判参考》指导案例、最高检指导性案例为依据，系统、全面地汇集了对当前司法实务最有参考价值的职务犯罪案件，旨在归纳整理实务中司法机关在处理职务犯罪案件时的裁判方法和法律适用原则，为实务办理提供便捷的参考。
去年论坛上，“CCAC反舞弊与内控合规”小程序一经亮相就得到积极反响，如今已成为企业内审、监察们的“每日最佳战友”。汪律师介绍说，在今年发布的迭代版本中，小程序进一步扩充了舞弊案件案例库，并对智能AI助手进行功能升级，使其能够更精准地回应用户咨询。此外，小程序还新增合作共创机制，诚邀内控反舞弊领域的专业人士参与体验。我们期望通过小程序与工具书的有机结合，为广大从业者提供更具价值的实务支持与指引。
本年度的主题分享《AI时代下的企业内控与反舞弊策略》由上海律协法律科技委、信息化委主任、上海法律科技协会法定代表人、副会长、华东政法大学兼职教授卫新律师带来。卫律师结合上海市委办公厅、市政府办公厅印发的《关于推动上海法律科技应用和发展的工作方案》，对人工智能的应用条件进行了精要阐述，基于这一背景，他进一步提出AI赋能反舞弊的五大策略，并向在场听众作出两点重要提醒。他认为：“在积极拥抱AI的同时，必须恪守数据安全与业务合规底线，警惕AI舞弊所带来的巨大风险。而运用更强大的AI技术，已成为企业构建反舞弊体系的必然选择。”
数智赋能
AI 如何重塑反舞弊战场？
围绕企业内控与反舞弊第七届行业论坛的主题，主办方特设“舞弊调查与处置工作中的 AI 应用”分论坛。
中赢智数（广东）科技有限公司董事长、高等教育出版社《智能审计》教材主编段勇以《智控未来：AI技术在风险控制与监察领域的革命性应用与实践》为题进行分享。他指出，随着外部环境的快速变化，风控与监察领域正面临诸多新挑战，传统手段已难以适应新时代的要求，AI技术在核心业务场景中的落地应用显得尤为关键。其强调，AI本质上是高效的辅助工具，应聚焦于核心业务流程的分析，而其中更为关键和复杂的工作仍需依赖人工判断与处理。他呼吁在场嘉宾积极构建覆盖企业经营全单元的大监督防控体系，并推进可落地、可执行的智能监管应用建设。
上海上美化妆品股份有限公司审计负责人李涛就《AI在审计监察中的应用与展望》展开分享。他系统梳理了企业风控部门在AI应用方面的发展脉络，并对其当前所处的应用阶段作了深入解析。通过案例对比、视频演示等多种形式，他生动展示了AI在审计多项场景中实现效能提升的具体实践。最后，李总引用比尔·盖茨的名言作为结语：“我们总是高估未来两年的变化，却低估未来十年的变革”，引发听众对AI技术长期影响的深入思考。
来自上海星瀚律师事务所企业内控与反舞弊法律中心的资深律师和技术专家们围绕多个AI加持下的反舞弊案件处置场景进行交流，谈及AI发展的现状与趋势，AI技术的底层逻辑，AI在反舞弊实践中的真实应用——复杂数据的处理、关键信息的提取、调查精准度与效率的提升方案、图像识别技术在审计合规场景中的创新运用等，帮助与会来宾真切感知AI的价值、前景、现阶段的局限，提供了行之有效的方法论和技术工具。
破局有道
业内专家分享舞弊调查实战技法
“舞弊案件处置实务与典型案例交流”分论坛一直是与会来宾心目中的经典议题。
上海星瀚律师事务所企业内控与反舞弊法律中心资深律师冯禾坤带来《舞弊调查的大局观——关联关系调查、电子取证分析、书证材料梳理、人员合规访谈的实战分享》。冯律师系统阐释了舞弊调查的“四大方法”，并深入讲解了它们的内在逻辑与协同价值。他将调查合规要求精辟总结为三个“不得”、三个“建议”和三个“保密”，为从业者划清了合规红线。
上海星瀚律师事务所高级合伙人、星瀚企业内控与反舞弊法律中心负责人汪银平律师分享的内容为《疑难复杂舞弊案件的查办思路和案例解析》。汪律师通过对典型案例的层层剖析，总结了查办工作必须关注的四个评估方面，为与会人员提供了清晰的实操路径。最后，他指出，持续的知识更新与强大的智库支持，是反舞弊从业人员不可或缺的技能。
上海星瀚律师事务所企业内控与反舞弊法律中心合伙人律师杨轶菡以《竞业限制新规解读与企业合规管理策略》角度带来分享。她介绍了新规内容及出台背景，系统梳理了其中的核心亮点，并围绕体系建设与协同管理，为企业提供了覆盖员工从入职到离职全流程的实务参考。
《舞弊审计实务指南》作者、舞弊审计云课堂创始人、跨国集团内部审计负责人胡顺淙老师分享《AI时代必备的反舞弊调查能力》。胡老师从工具、逻辑、人性三个角度展开话题。为大家介绍了如何利用智能洞察平台工具与AI模型算法寻找关联和异常。并以案例切入，展现了科学谈话的方式方法，令在场观众深受启发。
中国犯罪学学会、上海市社会治安综合治理研究所专家虞浔教授分享的主题为《企业工作人员为亲友非法牟利罪和非法经营同类营业罪实务困境与破解之道》，虞教授从立法背景与修法意义入手，系统分析并对比了两项罪名的关键差异。他指出，当前司法实践中存在主体认定标准模糊、核心要件存有争议、民刑衔接不畅及量刑标准缺失四大难点，并针对这些问题提出了相应的解决方式与建议。
世界咖啡
交流内控反舞弊从业者的心声与心得
华东政法大学副教授、硕士生导师，刑事法学院刑事法律系副主任、刑事律师实务研究院副院长王晓华分享的主题为《人工智能时代的企业内控与监察》。他指出，在AI时代背景下，企业治理主要面临数智化浪潮冲击、内控体系升级挑战以及相关角色转型三方面问题。王教授特别强调了“实时预警”在企业内控体系建设中的关键作用，并系统阐述了五条具体应用路径。最后，他总结了相关未来趋势与核心关键词，引发在场观众的深度思考。
上海星瀚律师事务所企业内控与反舞弊法律中心合伙人律师徐沁芳围绕《企业反舞弊过程中的刑民交叉与应对之道》话题展开交流。徐律师首先介绍了舞弊的常见场景与企业困境，梳理了企业在反舞弊领域上的痛点、难点。并结合实务经验，分享了星瀚在反舞弊案件中的刑民结合策略，引发了与会嘉宾的热烈讨论。
德企亚太区法务负责人、万人法律俱乐部“法律合唱团”发起人 Timini 作为“世界咖啡”环节主持人，与会者就企业内控与反舞弊中的多个现实议题展开了深度交流。讨论内容包括：如何设置企业员工舞弊线索举报与应对机制、企业员工与供应商内外勾结如何查实、面对市场营销推广中“价格虚高”的质疑，企业应如何建立可信的定价与价值沟通机制、内部舞弊案件调查完毕之后苦于证据不够充分，应如何应对……与会人员结合各自领域的实战经验，在讨论中提出了诸多具有操作性的思路与方法。
不断超越
企业内控与反舞弊事业的新发展
企业内控与反舞弊行业论坛至今已成功举办七届，本届论坛以“AI赋能企业内控与反舞弊”为核心议题，从法律科技与AI工具的顶层解读，到围绕智能审计、数据挖掘、图像识别等实战场景展开的深度剖析，“人工智能”已不再只是前瞻概念，更成为赋能驱动调查取证、风险预警与合规管理的重要工具。
星瀚合伙人张雪燕律师、论坛会务组执行负责人李泽辰作为分论坛的主持人，介绍道：“参会嘉宾们的积极性非常高，很多人都是从早上9点起，一直坚持到晚上6点。全程都在记笔记、划重点，甚至分论坛座位不够的，他们就站着听。还充分利用茶歇和午餐时间与同行们交流，或者找到分享嘉宾探讨、请教。”
星瀚的合伙人、资深律师联合多位在企业从事内审、监察工作超过十年、甚至二十年的专家代表，在论坛举办期间组织了若干场平行闭门会、“问诊会”，许康、邵洋、周晓鸣、陈楚翘、孙潇威、李心宇等作为代表交流说：“小范围的闭门会能够让企业代表的交流、表达更为充分、深入、真实，对反舞弊工作的思路开拓、方法迭代都很有帮助。而多位专家联合为有案件咨询需求的企业提供‘问诊服务’，能够让企业面临的困惑得到不同维度的分析与判断，互为补充、一站式解决，企业的收获感很强。”
何者科技、弘连网络科技在本届论坛上提供AI本地化部署、知识库搭建、智能体搭建、调查取证工具等方面的展示与咨询服务，他们的展台人流如织，沟通热烈。展台代表们说：“企业内控与反舞弊是非常细分的场景，但是，找到小切口，发现真需求，嫁接好方案，是用好AI的真谛。企业内控与反舞弊论坛能为供给端和需求端架起桥梁，是特别有价值的平台。”
与会的企业代表们纷纷通过朋友圈、互动区、满意度问卷等方式表达对论坛的喜爱与肯定，“内容含金量高”、“见识了AI应用的真场景、真案例”、“认识了很多专家与同行，在深度交流中学到了很多经验与方法”、“对内控与反舞弊工作有了全新的认识与感知”、“主办方的安排细致、周到、全面”都是高频次的表达，而大家提出的真知灼见、意见、建议，我们也都虚心接受，将在未来的论坛及其他活动中不断完善。
上海星瀚律师事务所与星瀚企业内控与反舞弊法律中心，始终致力于构建一个开放、包容、创新、专业的行业生态圈，并借助年度论坛持续汇聚各方智慧，共探实务前沿。
未来，我们将继续深耕企业内控、反舞弊与合规领域，积极推动AI技术在法律证据分析、风险建模、舞弊调查、供应商管理等场景中的深度融合与实战落地，携手各界共建共享、协同发展，持续赋能智慧风控生态，为营造更加透明、可信、智慧的商业未来贡献力量。
2026年，第八届企业内控与反舞弊行业论坛，我们不见不散！
星瀚在企业内控与反舞弊服务中具有丰富的经验，连续六年举办企业内控与反舞弊峰会，总覆盖相关从业人员超3000人，在企业反舞弊与内控、合规领域，星瀚积极产出研究成果，分享经验。不仅立足于多年司法实践和对相关法律法规的实务适用，舞弊犯罪及其司法审判情况出版了《企业员工舞弊案件司法实务指引（刑法篇）》、《企业内控与反舞弊数据报告（2018-2022年度）》，作为理论实务参考；并发布了「CCAC 反舞弊与内控合规」小程序聚合舞弊案件调查经验、舞弊相关法律知识、企业内控与反舞弊制度体系搭建、行业咨询与生态资源。在企业内控与反舞弊领域，星瀚一直持续深耕，保持专业前沿，以为客户提供综合性的法律服务为目标，共铸企业合规框架，助力企业高质量发展。
